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中基协开出2019年首张基金销售罚单 北京钱景再度被罚

编辑/2019-01-23/ 分类:科技资讯/阅读:
1月21日,中基协公布了2019年第一张暂停基金销售公司私募基金募集业务的罚单,处罚对象是北京钱景基金销售有限公司。 中基协公告显示,由于北京钱景基金销售有限公司未按要求将公司及高管信息在协会系统中填报,从业人员出现了较大规模的离职情况,考虑到在 ...
  1月21日,中基协公布了2019年第一张暂停基金销售公司私募基金募集业务的罚单,处罚对象是北京钱景基金销售有限公司。

  中基协公告显示,由于北京钱景基金销售有限公司未按要求将公司及高管信息在协会系统中填报,从业人员出现了较大规模的离职情况,考虑到在内控机制和人员管理方面存在较大隐患,中基协认定北京钱景基金已不符合开展私募基金募集业务的要求,决定暂定其私募基金募集业务,直至整改完毕并现场验收合格。    两度受罚,盛大、银河均为其股东

  值得注意的是,2017年11月9日,钱景基金就一度因为在内部控制、信息安全等方面存在风险,被中基协采取暂停基金销售业务6个月的措施。

  公开资料显示,北京钱景基金由北京财智联合理财顾问有限公司全资设立,实控人为赵荣春。在北京财智联合理财顾问有限公司的股东中,除了五位自然人股东外,还有四只私募股权基金:上海游嘉股权投资基金合伙企业(有限合伙)、镇江银河投资创业有限公司、北京华山弘业股权投资基金(有限合伙)、珠海久银股权投资基金管理有限公司。    其中,上海游嘉股权投资基金合伙企业(有限合伙)是盛大集团旗下盛大资本所备案的一只私募股权基金,镇江银河创业投资有限公司的法人代表是中国银河投资管理有限公司副总裁、执行董事。

  而珠海久银股权投资基金管理有限公司的全资股东久银控股(833998.OC),则是一家新三板挂牌私募机构,2018年上半年营业收入为2111.36万元,较上年同期增长6.94%;归属于挂牌公司股东的净利润为-1580.69万元,较上年同期由盈转亏。

  基金销售平台监管趋严

  从2017年11月起,私募基金第三方销售平台所存在的各类风险隐患,在监管趋严的过程中逐渐浮出水面。截至目前,包括北京钱景在内的6家基金销售平台被中基协暂停了私募基金募集业务。    纵观目前被暂停私募基金募集业务的6家基金销售公司,内部控制存在风险是普遍存在的问题。

  此外,这些私募基金第三方销售平台还分别存在人员资质不够、投资者适当性管理不符合规定、有奖销售私募基金、与无基金销售资质机构合作等问题。

  除了中基协外,2018年起,地方证监局、银监局对基金销售平台的监管力度也在加强。

  2018年2月24日,蚂蚁基金因“财富号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为,被浙江证监局责令整改。金观诚更是在一年的时间之内被包括中基协、浙江证监局在内的监管部门4次点名。在2019年1月17日的最新处罚中,金观诚受到了浙江证监局暂停办理其基金销售相关业务12个月的措施。

  此外,据不完全统计,在过去的2018年,长春农商银行、九台农商行、无锡农商行、中信银行南宁分行、中信银行宁波分行等银行类基金销售平台也分别因为在基金销售上未遵守投资者适当性规定、风控制度不完善、员工未取得资质、代销基金未进行双录等问题,受到了来自地方证监局、银监局的责令处罚。
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